SANA CRITICA

Sana Crítica
  • Área(s) : Derecho Penal, Legal/Jurídica
  • ISBN : 978-956-346-489-4
  • Edición : 2014
  • N° Páginas : 638 págs.
  • Código : 41642160
  • Formato : Libros
  • Autor(es) : Javier Maturana Baeza

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Descripción:



Los avances legislativos en nuestro país han dado lugar a la consagración del sistema de valoración de la prueba de la sana crítica. Esto ha implicado el abandono del antiguo sistema de prueba legal tasada y su reemplazo por un nuevo sistema de libre valoración que atiende al uso de criterios racionales, los que son guías y límites para el juez en su valoración de la prueba.

La Reforma Procesal Penal, los nuevos procesos ante los Tribunales de Familia y la nueva justicia laboral, así como el futuro Nuevo Código Procesal Civil, consagran a la sana crítica como el sistema de valoración de la prueba imperante. De ahí la necesidad de analizar sus elementos constitutivos, sus límites y su forma de control.

En este libro se analiza, expone y evalúa pormenorizadamente este sistema de la sana crítica, exponiendo su función y relación con la prueba y la verdad; sus diferencias con otros sistemas de valoración de la prueba; su carácter objetivo y sus parámetros racionales, como las máximas de la experiencia, los conocimientos científicamente afianzados y los principios de la lógica; su intrínseca relación con la fundamentación de la sentencia; y su forma de control mediante los distintos tipos de recursos; analizándose finalmente su recepción por la jurisprudencia.

 

Índice

Página

Prólogo............................................................................................... 1

Introducción....................................................................................... 7

Capítulo I

Prueba y verdad

1. L os fines, funciones y valores del proceso................................. 17

2. L a verdad y su relación con los sistemas de resolución

de conflictos................................................................................ 20

3. Prueba y verdad.......................................................................... 25

4. T eorías de la verdad................................................................... 31

4.1. Teoría coherencial de la verdad......................................... 32

4.2. Teorías pragmatistas de la verdad...................................... 35

4.3. Teorías de la verdad como correspondencia...................... 38

5. R elación entre prueba y verdad................................................. 40

5.1. El problema de la relación conceptual entre prueba

y verdad......................................................................... 40

5.2. Solución de la verdad formal y verdad material y

la fijación formal de hechos............................................... 42

5.3. Solución de la renuncia a la verdad: La convicción

subjetiva como objeto de la prueba.................................... 44

II Índice

Página

5.4. Relación teleológica entre prueba y verdad....................... 49

6. C oncepto, función, objeto, tema y carga de la prueba.............. 58

Capítulo II

Sistemas de valoración de la prueba:

Prueba legal o tasada, íntima convicción y sana crítica

1. Valoración de la prueba............................................................. 67

1.1. Generalidades..................................................................... 67

1.2. Sistemas de valoración....................................................... 70

2. Sistema de prueba legal tasada................................................. 72

2.1. Determinación del valor de los medios de prueba

por el legislador................................................................. 72

2.2. Origen y evolución............................................................. 72

2.3. Valoración formal predeterminada y su nexo con

la legalidad de las pruebas................................................. 76

2.4. Fundamentos del sistema de prueba legal tasada............... 78

2.5. Naturaleza de la prueba legal y desnaturalización de

la prueba: Pérdida de la verdad y de racionalidad y

contrarracionalidad............................................................ 79

3. S istemas de la libre valoración.................................................. 83

3.1. Determinación del valor probatorio por el juez

y confianza hacia él............................................................ 83

3.2. Orígenes, evolución y consagración.................................. 84

3.3. Subsistemas de la libre valoración..................................... 85

3.4. Consecuencias de la imposición de un sistema de

libre valoración.................................................................. 86

4. S istema de la íntima convicción.................................................. 89

4.1. Subjetividad en la valoración: Inefabilidad, injustificabilidad

e incontrolabilidad......................................... 89

4.2. Orígenes............................................................................. 90

Índice III

Página

4.3. Libertad absoluta y fundamentos de la misma.

Nexo con la inmediación................................................... 92

4.4. Críticas al sistema de íntima convicción............................ 95

4.5. Balances: Sana crítica como sistema óptimo..................... 101

5. S istema de la sana crítica........................................................... 102

5.1. Racionalidad (objetividad) en la valoración...................... 102

5.2. Origen................................................................................ 103

5.3. Sana crítica como libertad relativa: Objetividad,

racionalidad y fundamentación.......................................... 106

5.4. Espacio de discreción y parámetros racionales.................. 110

5.5. Fundamentación y su relación intrínseca con la

sana crítica......................................................................... 115

5.6. Racionalidad como un mandato legal: Infracción

acarrea casación................................................................. 118

5.7. Fundamentos teóricos y valorativos................................... 121

5.8. Suma de pruebas y creencia, confusión entre sana

crítica e íntima convicción y desconocimiento de

otros intereses legítimos..................................................... 124

5.9. Consagración en nuestro ordenamiento legal.................... 127

5.9.1. Código Procesal Penal y Ley de Tribunales

de Familia................................................................ 128

5.9.2. Proyecto de Código Procesal Civil.......................... 131

5.9.3. Código del Trabajo: Nuevo procedimiento

laboral...................................................................... 133

5.9.4. Otros cuerpos legales y el alcance de la consagración

del sistema............................................... 135

Capítulo III

Valoración objetiva y racional de la prueba

I. M etodología para una valoración racional y objetiva

de la prueba................................................................................. 139

1. Necesidad de una metodología objetiva y racional

de valoración...................................................................... 139

IV Índice

Página

2. Versiones del modelo de probabilidad matemática............ 141

2.1. Teorema de Bayes.................................................... 142

2.2. Incompatibilidad del modelo matemático y

del Teorema de Bayes con un sistema de sana

crítica: Problemas sustanciales, procesales y

prácticos................................................................... 144

2.3. Subjetividad del Teorema de Bayes es incompatible

con la objetividad de un sistema de

sana crítica............................................................... 150

3. Modelo de probabilidad lógica.......................................... 153

4. Compatibilidad del modelo de probabilidad lógico

con el sistema de sana crítica............................................. 155

5. Objetividad del modelo permite una elección racional

aun ante la imposibilidad de certeza absoluta.....................................................................................

157

6. Método de la abducción: Confirmación y refutación

de la hipótesis. Principio contradictorio..................... 159

7. Límites del método de abducción...................................... 163

8. Elección racional de hipótesis............................................ 164

9. La importancia de los criterios de inferencia en base

a generalizaciones empíricas y sus límites.................... 165

10. Problemas particulares que se dan en la valoración

de las pruebas..................................................................... 167

10.1. Las inferencias en cascada....................................... 167

10.2. Las conjunciones de hipótesis (hechos complejos)......................................................................

170

10.3. La convergencia de prueba...................................... 171

10.4. Divergencia de pruebas........................................... 173

11. Escenarios posibles de valoración..................................... 175

II. L os parámetros racionales.......................................................... 178

1. Generalidades..................................................................... 178

Índice V

Página

1.1. Los principios de la lógica, los conocimientos

científicamente afianzados y las máximas de

la experiencia........................................................... 178

1.2. Fundamento del establecimiento de estos parámetros

racionales.................................................. 180

1.3. Jerarquía cognoscitiva............................................. 182

2. Las máximas de la experiencia.......................................... 184

2.1. Utilización diaria de las máximas de la experiencia......................................................................

184

2.2. Origen, difusión e importancia de las máximas

de la experiencia............................................... 185

2.3. Concepto y función de las máximas de la experiencia..................................................................

187

2.4. Características de las máximas de la experiencia......................................................................

191

2.5. Máximas de la experiencia como excepción a

la prohibición de utilización del conocimiento

privado del juez................................................... 195

2.6. Falibilidad y deber de discriminar la confiabilidad

de las máximas de la experiencia................... 197

2.7. Aplicación restrictiva de las máximas de

la experiencia. Exclusión de los prejuicios.

Concepto restringido de máxima de la experiencia......................................................................

199

2.8. Control y máximas de la experiencia...................... 201

2.9. La infracción de las máximas de la experiencia

es un vicio de legitimidad (procedimental)............................................................................

204

2.10. Criterios para distinguir entre máximas de la

experiencia y simples prejuicios.............................. 206

3. Los conocimientos científicamente afianzados................ 208

3.1. Origen de los conocimientos científicamente

afianzados................................................................ 208

VI Índice

Página

3.2. Contraste de los conocimientos científicamente

afianzados con las máximas de la experiencia......................................................................

210

3.3. Racionalidad, objetividad y comunicabilidad

de la ciencia............................................................. 213

3.4. Características de la ciencia y conocimiento

científico.................................................................. 214

3.5. Pseudociencia y junk science. El problema

de la demarcación y los criterios para definir

ciencia...................................................................... 218

3.6. Ciencia se determina por su método y objetivo.............................................................................

221

3.7. Refutabilidad como elemento esencial del

método científico como criterio de demarcación..........................................................................

225

3.8. Soporte de los conocimientos científicos. Conocimientos

afianzados........................................... 227

3.9. Los conocimientos científicamente afianzados

en el proceso y la tarea del juez respecto

a ellos................................................................... 229

3.10. Deber de valoración y motivación. Extensión.......... 231

3.11. Control procede sólo ante la infracción de

un verdadero conocimiento científicamente

afianzado. Infracción constituye un vicio de

legitimidad (procedimental).................................... 232

4. Los principios de la lógica................................................. 234

4.1. Guía formal del razonamiento y su importancia........................................................................

234

4.2. Definición de la lógica y características.................. 236

4.3. Los principios supremos de la lógica...................... 240

4.3.1. Principio de identidad................................... 241

4.3.2. Principio de no contradicción....................... 243

4.3.3. Principio del tercero excluido....................... 245

Índice VII

Página

4.3.4. Principio de razón suficiente......................... 247

4.4. Objetos lógicos y sus reglas.................................... 251

4.4.1. Los conceptos, la definición y sus reglas................................................................

252

4.4.2. Los juicios y sus reglas................................. 253

4.4.3. Los raciocinios y sus reglas.......................... 256

4.5. Control: Infracción de los principios de la lógica.

Vicio de legitimidad (procedimental)............. 258

III. C riterios comunes para una valoración objetiva acorde

a parámetros racionales......................................................... 260

1. Valoración objetiva de la declaración y no del

declarante........................................................................... 260

2. Criterios comunes para una valoración objetiva:

coherencia, contextualización y corroboración periférica..................................................................................

265

3. Valoración del interés en la declaración............................. 270

4. Aplicación de los criterios comunes de valoración

objetiva a los medios de prueba típicos............................. 275

Capítulo IV

Fundamentación de la sentencia

1. I mportancia de la fundamentación.............................................. 287

2. C oncepto de motivación............................................................... 289

3. F undamentación adquiere sentido en un sistema de sana

crítica........................................................................................... 293

4. C rítica a la teoría negativa de la prueba y su inconsistencia

con la exigencia de la fundamentación de las sentencias..........................................................................................

297

5. S entido de la fundamentación en un sistema de sana crítica...............................................................................................

300

VIII Índice

Página

6. C onsagración constitucional: Garantía político institucional

y derecho fundamental................................................ 301

7. E xplicación histórica de la doble dimensión.............................. 306

7.1. Inexistencia de la motivación en sistemas autoritarios:

justicia emanaba del carácter sacro de la

autoridad............................................................................ 306

7.2. Surgimiento del deber de fundamentación como

herramienta de una política de centralización.................... 309

7.3. Revolución Francesa y fundamentación como herramienta

de control democrático. Expansión por

el mundo............................................................................ 311

8. L a transformación de la fundamentación con la democracia...........................................................................................

313

9. F unciones endoprocesal y extraprocesal de la fundamentación.....................................................................................

318

10. S ubfunciones de la función endoprocesal y extraprocesal

de la fundamentación y las características que imponen

a la motivación...................................................................... 321

11. E stilos de motivación: Método analítico o atomista y

M étodo holístico o global.......................................................... 331

12. E tapas de la motivación............................................................... 338

13. Principio de completitud de la fundamentación. Exposición

de los criterios de inferencia y justificación de la

desestimación de toda la prueba................................................. 342

14. I doneidad del modelo analítico de motivación y las reglas

de la motivación.................................................................. 349

15. S ituación actual en Chile........................................................... 352

15.1. Código Procesal Penal....................................................... 353

15.2. Ley de Tribunales de Familia, Proyecto de Código

Procesal Civil, Código del Trabajo (Nuevo Procedimiento

Laboral) y otros cuerpos legales que

consagran el sistema de sana crítica................................... 356

Índice IX

Página

Capítulo V

Los recursos como medios de control

de la valoración de la prueba

1. M edios de control....................................................................... 361

2. L os recursos como medio de control de la valoración:

Recursos de enmienda y recursos de invalidación o nulidad.............................................................................................

362

2.1. Control mediante recursos de enmienda............................ 363

2.2. Control mediante recursos de invalidación: sólo

legitimación. Son recursos de derecho............................... 365

2.2.1. Excepcionalmente permite el control de los

hechos y su valoración............................................. 369

3. L o controlable: Las condiciones esenciales de un sistema

de sana crítica: Presencia de elementos objetivos, la no

infracción a parámetros racionales y la fundamentación

completa y clara de los hechos.......................................... 371

3.1. Control de la motivación.................................................... 371

3.1.1. Ausencia de fundamentación................................... 372

3.1.2. Motivación incompleta............................................ 373

3.1.3. Motivación defectuosa............................................. 375

3.2. Control de racionalidad: Respeto de los parámetros

racionales.................................................................... 376

3.2.1. Infracción a las máximas de la experiencia............. 378

3.2.2. Infracción a los conocimientos científicamente

afianzados..................................................... 381

3.2.3. Infracción a los principios de la lógica.................... 381

3.2.4. Control de la presencia de elementos objetivos

y principio de razón suficiente.......................... 382

3.2.4.1. Peligros de este control................................. 384

3.2.4.2. Relación del principio de razón suficiente

con los estándares de prueba............... 385

X Índice

Página

3.2.4.3. Relación del principio de razón suficiente

con la carga de la prueba.................... 387

3.2.4.4. Funciones del principio de razón suficiente

con relación a la valoración individual

de los medios de prueba.................. 390

4. L o no controlable....................................................................... 392

4.1. Teoría de los métodos de rendimiento............................... 392

4.2. Crítica a la teoría de los métodos de rendimiento:

errónea distinción entre pruebas directas e indirectas..................................................................................

397

4.3. La verdadera importancia de la inmediación y el

espacio de discreción del juez............................................ 399

4.4. La valoración legítima es incontrolable, pues está

confiada a la libertad del juez............................................ 406

5. R ecepción legal del control de la valoración de la

prueba en Chile............................................................................ 407

5.1. Código Procesal Penal....................................................... 407

5.1.1. Reforma del sistema de recursos............................. 407

5.1.2. Paso de un control jerárquico y vertical a uno

paritario y horizontal............................................... 408

5.1.3. El abandono de la apelación.................................... 410

5.1.4. El problema del derecho fundamental al recurso........................................................................

413

5.1.5. Recurso de nulidad como una solución de

equilibrio a exigencias contradictorias.................... 415

5.1.6. Infracción a la sana crítica como motivo absoluto

de nulidad...................................................... 416

5.1.7. Vicios específicos que constituyen el motivo

absoluto de nulidad.................................................. 419

5.1.8. Discusión sobre el alcance del control sobre

la extensión de la fundamentación.......................... 420

5.1.9. Control de la presunción de inocencia y ausencia

de mínima actividad probatoria.................... 423

Índice XI

Página

6. C ódigo del Trabajo: Nuevo Proceso Laboral........................... 424

6.1. Control mediante recurso de nulidad y abandono

de la apelación como expresión de una visión

horizontal de control mediante juicio oral e inmediación................................................................................

425

6.2. Infracción a la sana crítica como causal específica

de nulidad. Vicios específicos............................................ 426

6.3. Consecuencias de la causal específica de nulidad.

Crítica: inconsistencia con un control horizontal

que privilegia oralidad e inmediación................................ 428

7. Proyecto Código Procesal Civil................................................. 430

7.1. Control mediante la apelación y causales específicas.

Privilegio por un control vertical y la segunda

instancia como garantía................................................. 431

7.2. Control mediante apelación............................................... 432

7.3. Control mediante una causal específica de la apelación..................................................................................

433

7.4. Consecuencias del acogimiento de la causal específica

de apelación. Recurso de nulidad encubierto.

Coherencia con la opción por un control jerárquico

y vertical........................................................................ 435

8. L ey Tribunales de Familia........................................................... 437

8.1. Control vertical mediante el recurso de apelación............. 437

8.2. Control mediante el recurso de casación en la forma.

Consecuencias de su acogimiento. Coherencia

con un control jerárquico y vertical................................... 438

8.3. Control mediante el recurso de casación en el

fondo.................................................................................. 440

Capítulo VI

La sana crítica ante la jurisprudencia

1. G eneralidades.............................................................................. 445

2. S istema de libre valoración y respeto de parámetros

racionales.................................................................................... 446

XII Índice

Página

2.1. Antiguo Procedimiento Penal............................................ 447

2.2. Antiguo Proceso Laboral................................................... 449

2.3. Nuevo proceso penal.......................................................... 451

2.4. Nuevo proceso laboral....................................................... 452

2.5. Nuevo proceso de familia.................................................. 453

3. L a sana crítica y las normas reguladoras de la prueba........... 454

3.1. Incompatibilidad de la sana crítica con la regulación

legal del valor de las presunciones judiciales............ 455

3.2. Incompatibilidad de la sana crítica con un sistema

de tachas de testigos........................................................... 457

3.3. Las normas que exigen el respeto de los parámetros

racionales son las únicas que revisten la categoría

de reguladoras de la prueba en un sistema de sana

crítica................................................................................. 458

3.4. Antigua jurisprudencia negó la existencia de normas

reguladoras de la prueba bajo un sistema de sana

crítica............................................................................. 459

4. L os parámetros racionales de valoración y su respeto............. 462

4.1. Las máximas de la experiencia ante la jurisprudencia.................................................................................

462

4.1.1. Concepto y función de las máximas de la experiencia..................................................................

462

4.1.2. Máximas de la experiencia aplicadas en los

distintos procesos..................................................... 466

4.1.2.1. Máximas de la experiencia específicas

de aplicación general. La credibilidad

de los testigos................................................ 467

4.1.2.2. Máximas de la experiencia específicas

del ámbito penal............................................ 472

4.1.2.3. Máximas de la experiencia específicas

del ámbito laboral.......................................... 478

Índice XIII

Página

4.1.3. Control de qué constituye una máxima de la

experiencia............................................................... 484

4.1.4. Primacía de la valoración del juez de instancia

cuando fundamenta la no aplicación de una

máxima de la experiencia por falta de sus presupuestos..................................................................

487

4.1.5. Tarea de los abogados.............................................. 488

4.2. Los principios de la lógica ante la jurisprudencia.............. 489

4.2.1. La lógica y su diferencia con lo razonable.............. 490

4.2.2. Aplicación práctica de los principios de la lógica..........................................................................

494

4.2.2.1. El principio de no contradicción................. 494

4.2.2.2. Principio de razón suficiente...................... 502

5. L a fundamentación de la determinación de los hechos

en la jurisprudencia..................................................................... 519

5.1. Funciones de la fundamentación........................................ 520

5.2. Carácter y extensión de la fundamentación....................... 524

5.2.1. Formalismo de la antigua jurisprudencia:

ausencia de justificación y mera descripción

de la prueba rendida................................................. 524

5.2.2. El mantra de la sana crítica y su uso para

ocultar la falta de fundamentación.......................... 526

5.2.3. Excepciones sobresalientes de la antigua jurisprudencia.............................................................

528

5.2.4. La situación del nuevo proceso laboral................... 537

5.2.5. La evolución de la jurisprudencia del nuevo

proceso penal. Signos de esperanza......................... 544

5.2.5.1. La fundamentación como razonamiento

justificatorio reproducible. Superación

de la mera transcripción de las

pruebas.......................................................... 547

XIV Índice

Página

5.2.5.2. Completitud de la fundamentación. La

motivación de la valoración de toda

prueba, incluso la desestimada...................... 551

5.2.5.3. Exigencias de claridad y coherencia

de la fundamentación.................................... 554

5.2.5.4. Recapitulación de los requisitos de

una fundamentación adecuada...................... 555

5.2.5.5. Extensión del deber de motivación

completa y suficiente a toda sentencia,

incluidas las absolutorias.............................. 561

6. R ecapitulación: Sana crítica es un sistema de libre valoración

que exige respetar parámetros racionales y una

fundamentación completa y suficiente........................................ 564

7. C ontrol mediante nulidad.......................................................... 573

7.1. Control mediante casación en el fondo y la forma............ 574

7.2. Control mediante el recurso de nulidad en el nuevo

proceso penal................................................................ 576

7.2.1. Carácter extraordinario del recurso de nulidad

penal y necesidad de señalar específicamente

los vicios de que adolece la sentencia..................... 576

7.2.2. Doble finalidad del recurso de nulidad en relación

a la infracción a las normas de la sana

crítica. Su carácter de garantía fundamental,

su forma de alegación y posibilidad de invocarse

por todo interviniente................................. 579

7.3. Control mediante el recurso de nulidad en el nuevo

proceso laboral.............................................................. 582

7.3.1. Carácter extraordinario del recurso de nulidad

penal y necesidad de señalar específicamente

los vicios de que adolece la sentencia................. 582

7.3.2. Doble finalidad del recurso de nulidad laboral

en relación a la infracción a las normas de

la sana crítica. Su forma de alegación..................... 587

Índice XV

Página

7.3.3. Necesidad de que la infracción a las reglas

de la sana crítica sea manifiesta para que proceda

el recurso de nulidad laboral........................... 592

8. L a verdad y la sana crítica........................................................ 593

Conclusión.......................................................................................... 597

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